九鼎集团金控梦难再圆：放弃全牌照券商九州证券始末(4)

　　作为业内俗称的“首家PE系券商”，九州证券名副其实。

　　据九州证券相关人员介绍，九州一向是“投资和证券两手抓”。很大一部分资本金直接用于投资上市前投资、定增、并购等PE类项目，也通过投资PE管理公司所管理的基金间接投资PE类项目。证券业务方面，九州证券则通过投资诸如投行、资产管理、经纪等非资本金证券业务带来业务机会，此举反过来还能带给PE类投资相关机遇。

　　而九州证券的投资属性，在九鼎集团收购时就有所显露。

　　公开资料显示，九州证券成立于2001年，前身为“三江源证券经纪有限公司”。公司成立以后，控股股东几经更迭。至2014年10月，九鼎集团出资3.6亿元控股该公司并更名为九州证券时，已是其成立以来第三次控制权易主。

　　彼时的九鼎集团正处在巅峰。2014年4月，作为首家登陆新三板的私募机构，九鼎集团凭借定增发行5亿股就融得100亿元。与此同时，凭借九泰基金等子公司的设立，九鼎集团还顺风顺水的扩充着以资管业务为核心的金控版图。

　　九州证券的加入，令当时九鼎集团主打的资产管理业务得以和证券经纪业务相互补充。九鼎集团对九州证券未来的发展也是给予厚望，曾表示将尽快帮助九州证券申请全牌照业务，持续增资及时扩充公司资本。