上海黄金交易所资金清算介绍上海清算部资金管理原则-随便找财经网

上海黄金交易所资金清算介绍上海清算部资金管理原则

上海黄金交易所资金清算简介上海黄金交易所清算部资金清算原则 ------------ 集中度------------ 净额---------- -二级资金清算（结算）速度清算速度——T+0结算速度——T+1资金清算对象——交易所只负责会员的清算和风控，清算由会员负责以及客户的风险控制。风险控制风险控制 1. 每日免债制度——每日交易结束后，交易所将根据结算价清算所有合约的盈亏、交易预付款及手续费、延期补偿费等费用日，应收应付资金实行净转账，会员' 相应增加或减少清算准备金。2. 资金不足通知系统——交易所通过结算单通知会员当日资金不足（包括余额透支或低于规定的基本保证金）。3、平仓系统——如果会员未能在规定时间内补足资金，清算系统会自动将此信息通知交易系统，及时平仓以控制风险。资金结算银行中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、深圳发展银行、华夏银行、兴业银行、上海银行等 1. 交易所在银行开立账户作为与会员划转资金的专用账户——会员可选择在全国任何地区的清算行分行开立账户——会员可在同一家银行使用多个账户划转资金到交易所 2. 会员可通过服务系统直接将资金划入指定银行账户。交易所会员开户清算系统保证金账户会员资金划拨 11 保证金账户结构会员名称可供报价余额可供提现余额冻结余额基本保证金占用余额收款1、转账22、报价23、卖出10100904、报价成功 209012 资金冻结流程 3.

2. 二次平仓顺序保证金账户余额不足时，如会员有卖出交易，将被扣款；（三）交易所发出催款通知，会员在收到通知后1个工作日内缴费。18资金清算流程 1、交易完成后，扣除会员货款及上述费用，计算会员当日应收或应付款，增减会员保证金余额（即T+0清算）。2、在交易的下一工作日，会员可将保证金账户余额划入清算行账户（即T+1结算）。19 基金平仓实例：A会员前一日在延期交易中持有10公斤多头头寸，结算价为105元/克。今日会员A以106.32元/克买入开仓5手，以107.02元/克卖出开仓3手，以106.44元/克平仓6手，成功申报并于当日收到2公斤货物上海黄金交易所资金清算，结算价为103.56元/克，空方向多方支付延期费上海黄金交易所资金清算，费率为0.02%，手续费率为0.06%（以上均为保证金交易）。付款=-2000*103.56=-207120手续费=-(106.32*5000+107.02*3000+106.44*6000)*0.06%=-894.78盈亏=(103.56-106.32)*5000+(107.02-20违约)合同处理T+5交易和延期交易——如果交割日没有足够的货款或实物，系统将判定违约，并向非违约方支付8%的违约金。合同被理解；由交易所风险基金拥有。

21 清算系统与清算行连接清算系统银行前端机银支付系统 22 清算跨行资金划拨-资金划拨是保证交易所在银行的资金不透支的基础-建立资金划拨表 23 处理invoices___ _个人不开具发票 24 与其他交易所的区别 4. 会计系统 25 保管库运营系统 1. 保证客户资金安全，技术上禁止会员挪用客户资金 2. 主系统、副系统和银行系统相互配合其他 3.优缺点 26 谢谢

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