四川证监局发布对川财证券资管部王海阳不适当人选措施公告-随便找财经网

四川证监局发布对川财证券资管部王海阳不适当人选措施公告

2021年1月19日，四川证监局发布关于对四川金融证券资产管理部总经理王海洋采取不当候选人措施决定的公告。

资产管理部总经理被监管部门认为不合适

经调查，四川证监局认为，川财证券存在两个问题。一是资管部人员隔离管理不力，债券交易投资决策、交易执行等关键岗位存在混杂操作，劳务派遣人员长期参与资管部债券交易相关业务流程。二是对债券交易行为管控不到位，部分业务人员使用个人通讯工具查询川财证券是小证券公司，部分交易查询记录缺失，部分交易出现先交易后申请的情况。本次交易标的债券管理不到位，在资管产品投资债交易中，存在所购债券未列入公司债池白名单的情况。

上述情况反映出四川金控证券资管部债券交易业务经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第十条的规定。《中国证监会、中国人民银行保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）第二条等规定。

王海洋作为四川金控证券资产管理部总经理，应对上述违规行为负责。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，四川证监局决定自《行政监督管理办法》决定之日起一年内，将王海洋指定为不合适人选，不得担任证券公司资产管理业务或债券业务的主要负责人。

三人因债券交易合规被罚款

事实上，去年年底，川金证券的三名管理人因债券交易合规问题被发出警告信。

2020年12月9日，四川证监局公告称，川金证券在开展债券交易业务过程中存在三个问题：一是债券交易业务部门经营管理混乱，债券交易部门人员隔离管理不力，投资决策等关键岗位操作混杂; 债券交易的交易执行、风险控制、清算和结算;二是债券交易行为管控不力，部分业务人员使用个人通讯工具查询，部分交易查询记录缺失，部分交易出现先交易后申请的情况;三是交易对手和债券交易管理不到位，在资管产品投资债交易中，存在所购债券未列入公司债池白名单的情况。四川金控证券副总裁吴琼、固定收益部总经理安健、固定收益部投资经理赵彤均被发出警告信。

党王海洋被2019年监管处分

值得注意的是，早在2019年，王海洋就因公司资管业务经营不规范、自有资金承接资管产品持有资产等违规行为，被发出警示函。

数据显示，2019年9月16日，川财证券出售“十六国购债”时，存在公司合规管理和内控不到位、公司资管业务操作不规范、公司自有资金承接资管产品持有资产不规范等问题。并要求公司自收到本行政监管措施文件之日起30日内纠正上述问题，并提交整改报告。同时，四川金证应当自收到本行政监管措施文件之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向四川证监局报送合规检查报告。王海洋作为当时四川金控证券总裁助理兼资管部总经理，对资管业务经营不规范、自有资金承接资管产品持有资产等违规行为负有责任，因此四川证监局决定对王海洋采取行政监管措施，发出警告函。

资料显示，川经证券

成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、四川省财政出资的四川川财证券公司，总部位于四川省成都市，前三大股东为中国华电集团资本控股有限公司、四川省国有资产管理有限公司、四川水电投资运营集团有限公司。有限公司。2019年，川财证券营业收入3.48亿元，同比下降4.88%川财证券是小证券公司，净利润亏损1亿元，信用减值损失1.5亿元。

随便找财经网

四川证监局发布对川财证券资管部王海阳不适当人选措施公告

抵押贷款100万一年利息多少房产证抵押贷100万一年利息多少

招行6万有必要升级自由人生升级招行自由人生原来卡要注销吗

安心贷是正规的吗安心理财可靠吗

95588人工服务时间 95588怎么快速转人工

华夏银行网点一览表北京华夏银行网点地址查询

中信个人网上银行中信银行三类电子账户怎么开通

交通银行客服电话人工 95518怎么转不了人工

怎么查询工商银行卡的余额如何查询工行账户工资明细

中国银行个人客户网银登录如何登录中行网上银行

跨行转账有没有手续费银行跨行转账要手续费吗

最正规的网贷平台有哪些十五家正规网贷公司是哪几家

杭州银行网上银行登录杭州银行ukey怎么用

微信和余额宝哪个安全钱包和余额宝哪个安全

央行承认的pos机品牌 pos哪个是正规的

1000万最佳理财方法一年利息1000万要多少存款

平安保险可靠吗平安保险上班怎么样可靠吗

建行龙卡商城分期付款建行龙卡可以分期付款买车吗

有不看征信和负债的借贷平台吗哪些银行贷款不看负债

lof基金是什么意思啊 LOF基金是什么意思

聚合支付是哪个公司的聚合支付是京东公司的吗招代理商吗

储蓄卡莫名其妙被冻结银行卡无缘无故被冻结怎么回事

手机银行登录密码是啥谁知道什么是手机银行登录密码

邮政储蓄银行开户行查询怎么查邮政开户行名称和行号

农村信用社怎么借贷农村信用社怎么在app上还贷

房屋契税计算器房产过户税费计算器是如何计算的呢

农行企业网银怎么转账企业农业银行转帐汇款功能怎么激活

邮政储蓄卡人工客服电话邮政快递95559怎么转人工服务

中国农业银行电话95599 如何打通95599农行人工服务

个人银行开户怎么开怎么在银行开个人账户

邮政个人网上银行注册邮政掌上银行怎么开通

另一视角