A股场外配资死灰复燃监管层屡次提醒券商以警示-随便找财经网

A股场外配资死灰复燃监管层屡次提醒券商以警示

今年以来，A股场外资金回潮。尽管监管部门多次提醒场外配资风险，但仍有部分券商无视监管规定，通过网络证券交易网点违规为机构和个人组织场外配资活动，为不法行为提供便利。期货业务。最后必须受到惩罚。

近日，证监会对G证券公司（简称“G期货”）下发行政处罚函，希望对部分证券公司违规进行场外配资活动的行为予以警示。也提醒投资者增强风险防范意识，远离场外配资，避免财产损失。

经中国证监会调查，G期货的违规行为如下： 2014年9月4日，G期货开放接入H网络技术服务有限公司H系统；2014年12月5日，G期货上海分公司系统开通专线接入，2015年5月19日开通专线。2015年3月30日，G期货上海分公司为M软件科技有限公司F系统安装第三个交易网段。对于上述对外连接的第三方交易终端软件，G期货未进行软件认证和许可，没有对外部系统访问进行有效管理，缺乏对相关客户身份的了解。

截至调查日，G期货通过H系统和F系统接入的主账户共计123个。其中，113个主账户（16427个子账户或子账户）使用H系统访问，10个主账户使用F系统访问（2,883个子账户或子账户）。G期货未收集客户交易终端信息，未能保证客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性和可读性，未采取可靠措施收集和记录与客户身份相关的信息。

2013年和2014年股票配资服务费要求股票配资服务费要求，G期货13家和23家营业部分别未达到上年末客户总数的10%（不包括休眠账户和终止交易账户的客户）。2015年5月25日，G期货获悉并关注H系统等系统非法配资及违反账户实名制的风险。回访、检查等手续。

G期货不符合《证券登记结算管理办法》第二十四条、《关于加强期货、证券经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第六条、第八条、第十三条的规定》、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第（四）项、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理办法》第五十条。》《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第（四）项规定的行为《证券公司监督管理条例》》，实现利润6,805,135.75元。

7月12日中国证监会发布《关于清理整顿非法经营证券业务的意见》（证监会公告[2015]19号）后，G期货未采取有效措施严格审查客户身份真实性, 2015. 未防范客户利用证券交易渠道从事非法交易活动，新增子账户99个，性质恶劣、情节严重。

上述事实有相关人员的讯问口供、QQ聊天记录、客户委托记录、G期货相关说明、佣金估算数据等证据证明，足以证实。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，中国证监会决定：限期改正，给予警告，没收违法所得6805元、135.75元，并处罚款20415407.25元。

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