江海证券旗下任职期间员工被黑龙江证监局采取警示函函措施

近日，证监会披露，江海证券股份有限公司（以下简称“江海证券”）一名员工因违反《暂行规定》相关规定，被黑龙江证监局出具警告函。关于证券经纪业务管理办法（2020年修订）》。据悉，该员工在江海证券大庆隆丰证券营业部任职期间，泄露客户信息，为客户办理证券认购，将江海证券未统一提供的投资信息传递给客户，投资无损并保证投资回报。同时，在电话服务过程中，

根据江海证券官网披露，公司成立于2003年，是上市公司哈投（600864）的全资子公司，注册资本67.67亿元；也是黑龙江省辖区内唯一一家国有证券公司。经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销保荐、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、金融产品代销等综合业务体系。

2020年9月11日，由于交易员资质管理和交易行为管控不到位，标的证券和交易对手管理不到位，合规管理和风险控制有效性不够等问题，江海证券证券资产管理业务出现新的违规行为。存在渠道业务增多、内部管理混乱、风险管理不到位等问题，开展股票质押业务存在经营决策流于形式、尽职调查不够、内控不健全等问题，已被暂停。、股票质押式回购交易业务等三大业务。

随着三大业务停牌，江海证券2020年券商评级连续下调5级，由BBB降至C，成为当年评级降幅最大的券商。然而，三大业务在停摆一年后仍未恢复。直到2021年9月27日，江海证券才成功恢复自营债券业务；2022年3月3日，江海证券恢复资管产品备案及股票质押业务。因此，公司的收入也受到影响。

2022年4月29日，江海证券在官网披露2021年年度报告，全年实现营业收入12.87亿元，同比下降30.98%。跌至9.8亿元。

对此，时代数据于5月27日向江海证券发出采访函，但截至发稿，尚未收到采访问题的官方回复。随后，时代数据多次致电江海证券，均无人接听电话。

佣金收入持续下滑，行业份额进一步萎缩

年报显示，江海证券2021年营收为12.87亿元，较2020年的18.64亿元下降30.95%。

对此，公司在年报中表示，主营业务证券期货经纪业务受业务特征高度同质化和价格战持续影响，导致公司佣金率持续下降，佣金收入持续下降。下降，营业收入下降；同时，受行政监管措施影响，自营债券业务于2021年1-9月暂停业务开展，收入同比小幅下降，资产管理业务收入将有所下降。同比减少。

此外，公司还表示，受宏观政策变化及公司分类评级下调影响，公司债券承销规模同比下降，承销收入同比下降。2021年，公司仅完成承销各类债券41只，承销总额194.73亿元；2020年，公司完成承销各类债券227只，承销总额434.35亿元。

与此同时，江海证券的行业份额也在进一步萎缩。营收方面，公司行业份额从2020年的4.16%下降至2.56%；以总资产计算，公司行业占比从2020年的3.1%下降至2.84%。

分支机构减少，员工减少

此外，江海证券全国分支机构也有所减少。年报显示，公司2021年将拥有70家分公司，比2020年减少6家，其中福建2家，北京、广东、安徽、湖南各1家。

随着分支机构数量的减少，公司的员工队伍也在减少。年报显示，公司2021年共有员工1378人，较2020年的1459人减少5.55%。

公司债发行票面利率上行，偿债压力倍增