期权行权前后对应的表决权如何处理？(一)

期权行权前后对应的表决权如何处理？(一)_

问：员工选项有哪些类型？

从不同角度（如激励对象、高管、核心人员或普通员工的区别等；兑现（释放、到期、归属）以及行权期限长短和价格等），可以分为以下几种被认为：

(a) 补偿类型

薪酬型员工期权在兑现条件、行权价格、行权条件等方面远优于普通员工期权激励。例如，创始人（或其持股平台或指示员工持股的平台）以名义价格或法律允许的最低价格以较低的价格将持股平台的股权或合伙份额直接转让给该员工。即在转让时可视为已履行或在授予时100%。

但一般还会附加其他限制条件（或根据创始人考虑的激励对象的特点附加限制条件），如离职时低价回购等。这些人员一般是对公司具有重要战略意义的核心人才，或者做出重要贡献的人才，或者其他特殊情况下受到激励的人才。

(b) 激励类型

常见的员工期权激励方式通常为激励型员工期权，即激励对象在授予时不能立即获得收益。根据购股权的行权程序，只有在支付行权对价后才能取得相应的股权。

问：期权行权前后相应的表决权如何处理？

(a) 行权前

无论期权如何行权或持有，未行权的期权一般不具有表决权。

(b) 行使选择权时

期权行权后成为员工直接或间接的股权/股份，但通常员工对该股权/股份没有表决权，会通过一定的机制（比如创始人担任公司的GP）持股平台合伙、表决权委托）协议、一致行动协议等）基于ESOP取得的股权/股份对应的表决权交由/集中由创始股东行使。

Q：期权行权前后对应的收益如何处理？

(a) 行权前

收益权体现在分红权和处分时的收益权。未行权的期权一般不享有任何股利权利，但也可能公司对特定人员作出特殊处理授予该权利，或累计计算但推迟到实际分配该等股利后选择权已行使。

期权对应的收益权与激励对象的释放进度、离职原因等挂钩，将在后续文章中进一步阐述。

(b) 期权行权后

期权行权后，成为员工直接或间接持有的股权/股份，同时也意味着员工有权就该股权/股份支付股息。

期权行权后相应的收益权，还与激励对象离职原因等原因挂钩，将在后续文章中进一步阐述。

问：期权应受哪些限制？

期权应当根据股东大会/董事会制定的期权方案和行使期权时签署的文件受到相应的限制。一般来说，在期权行权前，期权的兑现/归属受释放周期（Vesting Schedule）的限制；期权不能随意转让；当员工离职时，期权将根据不同的离职原因（通过repo或void等）进行处理。

问：行使权利后应受到哪些限制？

激励对象行权后，激励股权/股份的实际所有者将变更为激励对象。但激励对象直接或间接持有的激励股权/股份，实际为限制性股权/股份行权价格怎么计算，根据期权计划及行权时签署的文件行权价格怎么计算，受到相应的限制。此外，在行使权利后，作为股东，您将受到适用法律法规对股东的限制和要求。

例如，在人民币结构下，如果激励股权由创始人代持，行权阶段签订的股权转让协议通常会规定除收益权以外的其他股东权利由创始股东享有；如果员工持股平台持有的员工期权池LP，且激励对象为员工持股平台，则其LP身份无权参与持股平台的经营决策，仅享有收益本质上是激励股权的权利。

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