揭秘国内券商“券商”，你准备好了吗？-随便找财经网

揭秘国内券商“券商”，你准备好了吗？

昨天我发了关于快消品行业各个部门的简单介绍，然后得到了大家的支持和认可，当然，我也在私聊中问了一些问题。认真回答后，我想现在给大家写个券商各部门介绍，再说说那些关于券商的事情。

创业板注册系统来了！此次改革对积累较多中小企业项目的券商大有裨益。因为创业板的市值是小型的，中小型券商一直是承销的主力军。而

90%有金融梦想的学生，想为之奋斗的券商，也会因为这次改革迎来一波“招聘”季，可想而知会有不少求职需求。

这意味着更多的工作机会会回来，但你准备好了吗？

经纪人有多少个部门？有多少种工作？很多同学一头雾水（其实小编才刚刚开始了解经纪公司也在云端）。

高盛（Goldman Sachs）、达摩的IBD、并购似乎是一项投资性非常高的银行业务，但只是狭义的IPO（股票发行）和并购。

但实际上，投银业务的核心是帮助企业进行融资，而且融资方式较多，因此广义的投行业务包括IPO（企业上市首次公开发行股票）、再融资、发行各类债券、资产证券化，也衍生到相关重组、上市公司并购等业务中，靠收费赚钱。

广义上的投行其实可以由银行、券商、信托做，但证监会规定，只有证券公司的投行才有资格做IPO，所以赚的牌照钱。

那么哪个系更适合应届毕业生呢？你更有可能成功吗？

01揭开国内经纪人的秘密

“经纪”是指从事证券交易的公司或证券公司。在国内有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。事实上，它是上海证券交易所和深圳证券交易所的代理人。

券商可以说是资本市场内部业务分类最齐全、门类最多元化的机构，也是资本市场上最活跃的主体之一。

1、国内证券公司经营业务

证券公司业务线广，覆盖一级市场和二级市场，投资标的涵盖股票、债券及各类衍生品。

主要行业包括投资银行、资产管理、研究、资产管理、自营投资、直接投资、另类投资、机构、财富、经纪等。

投行业务包括股权融资、债务融资、并购、财务咨询等;研究领域包括宏观、战略、行业研究和机构销售;资产管理业务包括二级标准化投资和一级非标传统或新业务;不仅有投资股票和债券的投资团队，还有量化和衍生品的研究团队。部门太多了，资本市场上基本上都有相应的业务，券商内部也有相应的部门做这部分。所以，只能大致分为前、中、后三行：

经纪公司的前台业务线示例

前台业务单元直接为公司创造价值，如经纪、投资银行、研究机构、资产管理业务、自营业务等。

（1）经纪业务总部：投资者买卖证券的经济业务。经纪业务是大多数证券公司的主要收入来源。经纪业务总部的收入相对一般，而业务部的收入随交易量变化很大，业务部门的投资顾问为客户的投资提供咨询服务，收入也与业绩水平有很大差异。

（2）投资银行业务部：一般指IPO、并购、非公开发行等股权融资业务的业务部门，范围较广。投行部连接资本市场和产业，通过股权、债权等方式帮助企业筹集资金，或通过并购、重组、财务咨询等方式协助企业进行产业投资升级，部分企业还负责承接部分债务融资工具。

（3）证券研究所/研究部：主要负责上市公司调研，向买家发布相关领域或公司的研究报告，提供各种服务。该研究所通过佣金赚取收入，对券商赚钱的收入有普遍影响，但作为智库，它吸引潜在客户，反映资本市场的影响力。研究团队将研究宏观经济、产业发展趋势、行业间互动及其各自特点等，挖掘具有投资亮点的有价值的上市公司，并为投资者的投资决策提出建议。

（4）资产管理部门：资产管理业务实质上依托信托关系，以资产管理计划的名义进行投资，改善客户资产的投资运营，未来收取管理费后，将剩余的投资收益返还给投资者。

券商资产管理业务范围广：过去大规模集体募集投资暂停后，二级市场不少证券公司取得公募牌照，进入公募市场。小募集资金的投资类似于公募基金的专户产品，但不能公开宣传，门槛高，所以规模不大。

此外，券商多类投行都实施了有针对性的资产管理计划，虽然费率较低，但可以迅速扩大局面，扩大规模。整体来看，证券公司的资产管理业务依托业务部门和投资研究体系，在金融市场具有举足轻重的地位。

（5）券商直接投资子公司：PE属于证券公司，投资股权，分不同阶段。

（6）自营部门、另类子公司：自营线是拿券商自有资金投资，属于买方，这是一个非常好的仓位，尤其是上市证券公司的数量不小。一般自营部门主要投资于标准化资产，具体投资非标将投放另类子公司、直投子公司（私募基金管理人）等。还有很多其他的，但任何直接为公司做生意和赚钱的人都可以归类为前台职位。

券商中台业务线的例子主要包括风控、合规、产品等部门。

对于前台业务来说，虽然中后台岗位在待遇和激励方面的灵活性可能不够高，但长期发展稳定，前景广阔，如风控、合规官、产品经理等。在商业实践中证券公司收入来源，项目承

包和承接往往是一体化的，优秀的中后台需要具备较强的专业能力，风险控制、合规等岗位也需要对项目有高度的把控。

随着金融行业风控要求的不断提高，中后台越来越重要，能够把握实质性风险，项目参与深度也随之增加。随着金融产品的发展，产品经理等专业岗位与企业岗位的联系将越来越紧密，工会的职业分工将更加精细化。

（1）风险管理部：风险管理部负责监控各业务部门的运行情况，有的公司有强大的风险管理部门，对一些业务问题有否决权，有的公司风控部门分散在每个事业部，比如有的公司交易系统设置自营交易必须通过风控岗位才能下单。

（2）合规相关部门：合规部门有时称为合规部门或法律部门，负责合规总监，有权直接向证监会报告公司的合规事项。

同一职位分别称为证券公司合规总监、基金公司监察长、期货公司首席风险官。