如何识别非法证券期货活动？一看便知！(图)-随便找财经网

如何识别非法证券期货活动？一看便知！(图)

引导投资者树立理性的投资理念

切实保护投资者合法权益。

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如何识别非法证券及期货活动？

一看学科资格。根据规定，开展证券期货业务（含相关咨询业务）需要获得中国证监会批准，取得相应的经营资格。您可以通过中国证监会网站（）、中国证券业协会网站查询合法证券期货经营人及其从业人员的信息，或向当地证监局核实相关机构和人员的信息。

第二，看营销方式。不法分子往往自称“老师”和“股神”，以知道“内幕消息”、能选“黑马股”、跟着他就能赚大钱的声明来吸引投资者，而合法的证券期货经营者却做不到这一点。证券期货交易是有风险的，不可能不亏损地稳定获利。风险沟通不仅仅是一个过程要求。

三看互联网地址。非法证券期货网站的网址往往由没有特殊含义的字母和数字组成，或者对合法证券期货经营者的网站进行更改或添加字母和数字。您可以通过中国证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站查看合法证券期货经营机构网站，识别非法证券期货网站。检查网站备案和服务器位置，识别不规范的网站。

四看接收账号。合法的证券期货经营者只能以公司名义开展业务，只能以公司名义开立银行账户。投资者在汇款过程中应格外谨慎，如收款账户为个人账户或与机构名称不符，请坚决拒绝。

案例一：混乱的场外股票配置活动随着今年股市的复苏，大量场外配置公司和

平台成立，参与场外配置的客户数量和资金规模迅速增加，由于分配置公司操作不规范，向投资者提供股票推荐服务、使用“虚拟磁盘”交易存在违法违规行为，而许多参与高杠杆资本配置的投资者都遭受了重大的资本损失。

晚上2019年4月11日，媒体曝光海南伯格福跑路，4月18日晚，媒体曝光

郑州宜荣配路，4月20日晚，媒体曝光广州长虹配跑。跑路的资本配置平台很可能采用“虚拟磁盘”交易，即非真实交易，即所有股票配置交易都不与证券公司和证券交易所对接，而是投资者和资金配置公司相互交易，进行赌博交易，投资者赚的越多，分配公司输的就越多。

● 风险提示

场外融资平台均不具备经营证券业务的资格，部分平台涉嫌从事违法行为

证券业务活动，有的甚至涉嫌利用“虚拟磁盘”从事欺诈等违法犯罪活动。场外资金配置活动杠杆高、风险高、虚假宣传多，请提高风险防范意识，远离场外资金配置，以免遭受财产损失。如因参与场外分配被骗，请及时向当地公安机关报案。

案例二：场外股票期权骗局陷阱

一天，张先生接到一个自称是A公司员工的员工的电话，邀请他加入一个微信群，提供免费讲解股票知识、投资技巧、股票走势等服务。群管理员每天发布一些比较赚钱的交易清单，并组织活动和交流，经过一段时间的“情绪训练”，初步赢得了大家的信任，并开始推荐参与个股期权交易，宣称“低风险、高收益、小打架、有限亏损、无限盈利”，只需5万元就能买到价值100万元的股票，没有清算风险，可以在短时间内获得高回报。

张先生抵挡不住诱惑，决定试一试，于是根据对方发送的链接下载了APP交易软件，通过个人网银转账注册并完成了入金。一个月后行使期权时，标的股没有上涨，数万元的特许权使用费一下子全部消失，账户里的余额也提不出来。

● 风险提示

非法操作股票期权的平台有三大特点：一是投资者无需到正规证券或期货公司开户，也无需进行视频认证，只需提供身份证号码和银行账户即可完成注册;二是这些平台不具备相应的金融业务从业资格，内控合规机制不完善，版税要求过高，缺乏资金第三方存管机制，存在明显隐患;第三，这些平台经常使用“高杠杆”、“有限亏损却无限利润”、“亏损不需要补足”、“老师指导保证赚钱”等误导性宣传用语，片面强调甚至夸大个股期权收益，弱化甚至不提示个股期权的风险。

案例3：高杠杆期货配置活动的陷阱

2014年9月，温州乐益金融创新研究中心（普通合伙）注册成立，官网成立后，在全国多个省市发展代理商设立“乐益金融”网点，向社会公开招揽客户参与期货交易项目，其模式为：客户入金后（支付保证金），乐益金融为客户提供10-50倍杠杆配置，客户分配后使用乐益金融的交易软件进行期货交易，乐一金融根据客户交易手数收取手续费。

乐益金融共开发客户3203家，催收客户存款3.34亿余元股票配资业务员赚钱吗有，非法赚3000多万元，流失客户1.8亿余元。2017年12月，山东省淄博市临淄区人民法院对“乐义金融”违法经营案作出判决，该公司6名骨干人员因非法经营罪被判处有期徒刑或者判金。

● 风险提示

目前，一些公司在没有期货业务经营资质的情况下，以“期货分配”的名义引诱投资者绕过期货经营机构参与期货交易，实际上是从事非法期货活动。如果投资者参与其中，相关利益不受法律保护。与上述案件一样，犯罪分子攫取高额非法利润，而参与资金分配的投资者损失了一半以上，付出了沉重的代价。

案例4：海外期货风险高，山寨企业必须警惕

李某以香港恒生期货指数为噱头，精心编织“低门槛高收益”海外期货理财陷阱。首先是虚张声势：李自称是一家香港投资有限公司（没有香港期货业务牌照）的代理人，并向投资者出示了香港投资公司的授权书。二是租用高端办公空间：在上海租用一栋高端写字楼作为营业场所股票配资业务员赚钱吗有，让投资者误以为公司实力雄厚。然后是提供“贴心”服务：他让员工吹嘘股指期货的赚钱效果，有人提供免费指导，煞费苦心地打消投资者的顾虑。最后，他成立了一个全程把控的股指期货交易网站，先是指导员工引导投资者买卖期货赚取微利，然后逐步让投资者加大筹码，直到保证金损失。短短5个月，李某招募了32名客户，收取客户定金131万，造成客户损失94万元。

● 风险提示根据国家规定，任何单位和个人

未经批准不得从事期货业务，境内单位和个人不得违反规定从事境外期货交易。国内投资者通过非法机构交易软件或手机客户端参与境外期货交易，一旦发生纠纷，自身权益将得不到有效保障，如果有人向您宣传，做“境外期货”、“境外期货”可以赚大钱，即存在欺诈和误导，请不要参与，以免上当受骗而蒙受损失。

案例5：应辨别交易场所，防止变相期货

2014年，投资者李某接到一个电话，对方自称是国内某知名贵金属交易所的会员，开展白银等贵金属现货交易，交易方式灵活，交易时间长，可以是T+0，即买入卖出，次数不限，做多空可以赚很多钱;投资者不懂也没关系，公司有专家指导，也可以代表投资者操作，利润归投资者所有，公司只收取规定的手续费。李某闻言半信半疑，为了安全起见，李某决定去公司办公现场“踩现场”。根据业务员提供的地址，李某来到了一栋高档写字楼，公司热情接待了他，现场非常“体面”，井然有序，咨询的投资者确实很多。李某觉得这家公司“挺正式的”，简单了解后，立即开户，投资7万元。

但是，在

所谓“专家”和“老师”“一对一喊话”，没过几天，就因为反市场和高额手续费，资金已经损失了大半。李某立即向公司举报。经查，该公司组织的交易行为具有期货交易特征，以涉嫌“非法组织期货交易活动”被公安机关立案侦查。

● 风险提示

近年来，一些地方交易场所的会员和代理商打着原油、黄金、白银等现货交易的旗号，说服客户以高回报的期货交易形式进行交易。有的诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额费用，有的甚至与投资者进行赌博交易，导致投资者赔钱。投资者必须“睁大眼睛”，加强防范。

证券期货行业相关信息查询

中国证监会：

中国证券业协会：

中国期货业协会网站：

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