第三十五条期货公司证券公司、监控中心的工作人员违反本规定的规定-随便找财经网

第三十五条期货公司证券公司、监控中心的工作人员违反本规定的规定

第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期改正、进行监管谈话、出具警示函等监管措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。逾期不改正的，其行为可能危及期货公司的稳定经营。、客户合法权益受到损害的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

第三十六条期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利谋取不正当利益。好处。

第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定处罚。

第三十九条期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定处罚。

第七章附则

第四十条期货公司会员号发生变更、会员分级结算关系发生变化、会员资格变更、期货交易所限制申请交易代码权限的，期货交易所应当及时通知监控中心。相关情况。

第四十一条对实行会员级清算制度的期货交易所非清算会员，监控中心应当及时将客户交易代码申请和注销的结果通知其清算会员。

第四十二条对特殊主体客户实名制的要求和核查，应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊主体客户、分户资产、期货结算账户之间的对应关系准确无误。 .

第四十三条本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日，《关于进一步加强期货公司开户实名制的通知》（证监期货字[2007]257号）中国证监会发布的同时废止。

关于修订《期货市场客户开户管理规定》

征求意见

2011年12月15日，中国总工会发布《关于修改期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）的决定》，同时向社会公开征求意见。截至 2011 年 12 月 31 日，征求意见的 15 日期限已届满。

截至2011年12月31日，我共收到社会各界通过电子邮件提出的意见和建议13条，分别来自8家期货公司、2家证券公司、1家基金公司和2名匿名人士。在收到的13条意见中，涉及《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《规定》）的意见有10条，主要集中在三个方面：

一是境外代理客户开户问题。建议允许非中国居民担任开户代理人。目前，国外代理客户开户在现实中已经存在，但数量很少，而且这些客户有能力聘请中国代理开户。为严格起见，本次《规定》的修订并未考虑这方面的需要，仍限制中国代理商通过身份证要求开户。

二是在合伙企业进入期货市场问题上，建议尽快出台合伙企业开立期货账户的相关规范。目前，合伙企业的开户和交易是无障碍的。考虑到合伙企业的特殊性和灵活性，我将指导监控中心从有利于加强市场监管的角度，完善合伙企业业务运作规则。

三是关于授权监测中心出台单独规定的问题。建议监控中心根据《规定》的授权，尽快就相关内容出台明确可行的具体业务操作规则。我将采纳此建议，并将根据《条例》的相关授权期货市场客户开户管理规定，在广泛听取交易所和社会各界的相关意见和建议后，尽快指导监控中心出台具体业务操作规则。 .

总的来说，经过前期的反复论证和本次公开征求意见期货市场客户开户管理规定，《条例》的修订工作已经完成。

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