证券公司柜台实习总结有哪些呢?(一)整理

证券柜台实习总结

公司 - 证券公司柜台实习总结

大学生实习可以为学生提供与其专业学习或职业兴趣相关的实践经验，这是一种体验式学习。证券公司柜台实习总结是什么？以下是编辑编纂的证券公司柜台实习总结，欢迎阅读。

第一部分：证券公司柜台实习总结

虽然在柜台的实习时间很短，但我学到了很多东西，这对我未来的工作将有很大的帮助。下面我总结了我在柜台实习的经验和收获。这不仅是为了完成工作任务，更重要的是总结经验和缺点，为做好今后的工作奠定基础。

在整个实习过程中，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资本账户、处理各种委托方式、银行与证券联网、询价、交单打印、报表打印等。经过近两周的勤勉询问和实践培训，以及柜台工作人员的耐心帮助，我能够熟练地进行开户全过程的基本操作，并且还了解了转账，账户注销，客户一般信息修改，客户特殊信息修改和创业板，基金， 认股权证交易开仓。

这些对我以后在客户服务部门的工作将有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能解决客户的相关问题咨询，提高服务质量。

在实习的过程中，我也看到了自己的缺点：马虎粗心。填写客户信息时，可能存在错误或遗漏。“粗心大意”在反工作中是一大忌惮，往往工作中的小疏忽最终会造成无法弥补的损失。因此，这是一个我必须认真对待的问题，并试图摆脱这个糟糕的问题。无论是在柜台工作还是在客户服务部门工作，您都需要认真做好一切，以避免错误并提高工作效率。只有这样，我们才能真正做好我们的工作，并胜任我们的帖子！

在实习报告的最后，我要感谢领导为我提供了这个宝贵的柜台实习机会，感谢柜台工作人员的无私帮助。希望大家在以后的工作中，能继续携手共进，互相帮助，为销售部更好的成绩贡献力量！

第二部分：证券公司柜台实习总结

本学期提交简历并在线面试后，我有幸考入中信证券古北路销售部。这是我第一次在经纪公司实习，在这段时间里，我学到了很多在学校里学不到的新知识，这将在我未来的职业发展中发挥重要作用。第一次走进证券公司，不仅了解了公司的发展历程、企业文化、组织架构和管理制度，还进一步巩固了自己的专业知识，提高了自己的表达沟通能力和营销技巧，养成了良好的工作习惯和态度，使我受益匪浅。

实习单元概述

中信证券股份有限公司是一家综合性证券公司，拥有完全许可、创新的AA级证券公司（中国无AAA级），综合实力在国内证券公司中排名第一。中信证券上海古北路销售部位于长宁区古北新区古北路金城路交汇处。我司业务面积近1000平方米，环境布局独特，客户大厅内有100多个办公地点，环境舒适。近年来，公司在中信证券（上海）的业绩迅速上升，产品销售、现金增值业务、保证金交易和证券借贷、非渠道业务均有明显改善。古北路事业部致力于为客户提供各种高端理财建议，提供各种服务，满足客户理财和融资需求，为个人客户和机构客户提供多元化的融资渠道。

实习和经验

实习期间，每天的工作时间为上午8：30至11：30和下午1：00至下午5：00。工作日程是每天早上晨会后开始做自己的工作，我的工作内容主要根据前后的时间分为两部分：人事助理和前台助理工作。

作为人事助理，我的主要工作是招聘。在开始工作之前，负责的老师开了个会，对我进行招聘培训。他告诉我公司的主要职位，就业标准，如何搜索简历等，之后，我开始工作。这项工作总是一步一步地进行，一开始老师只是给了我一个名字清单，让我打电话给我面试。起初，我或多或少地感到紧张和害怕，但一两天后，效果好多了，我也学到了一些打电话的技巧。然后我开始搜索简历，这项工作正在慢慢推进。先是老师给了我一堆简历作为例子教我如何选择，然后我上网选了25份简历给老师看，对我挑选的简历做了深入的分析，这样经过几次来回，我就可以发布简历进行面试，而不必经过老师的审查。最后，老师带我去面试候选人。这是一份非常有意义的工作，面试后老师总会和我一起分析一些应聘者的情况，这样才能教我如何见人。

前台助理的主要工作分为两部分：市场推广和营销推广，包括产品销售、新客户的摊位开发、评选与颁奖、信息传递等工作。在实习阶段，我刚刚赶上了公司的微信推广、二期融资开户、个股期权模拟交易等活动。这些活动的推广自然落到了我身上。微信推广和开户主要是通过电话渠道要求客户绑定公司微信公众号，并邀请客户在业务部门开设两个融资账户。个股期权交易是通过邮件向客户传授相关业务知识。在做这些任务之前，负责的老师会对我进行培训并向他们学习。奖项主要颁发给在销售部门表现良好的员工，这是推动营销的一种方式。每个月，我都负责列出获奖者名单，然后以吸引注意力的方式宣布他们的名字。销售产品的统计报告也是促进营销的一种方式，及时让投资顾问知道他们的表现将有助于完成任务。我每周都会计算最新数据，并在周一早上向我的顾问报告。这次实习收获颇丰，学到了很多东西，主要分为三个部分：专业知识的提高、营销沟通技巧的提高和工作习惯的形成。

增强专业知识。由于销售部门的主要工作是业务管理和营销产品，因此我接触到各种产品和业务。在大学期间的课堂上，我主要学习了一些基本概念，如股票、基金、债券等，但我并不了解细节和具体操作。在实习过程中，公司给了我这样的学习机会，让我更深入地学习。首先，个人开户流程：1.个人开户需要提供身份证原件及复印件，深圳、上海证券账户卡原件及复印件;如果是代理人，还需要与客户同时在柜台签署委托书，并提供代理人身份证的原件和复印件;2、填写开户信息，与证券业务部门签订《证券交易委托合同》;3、证券业务部门为投资者开立资本账户;4、办理证券业务部开户银行证转帐事宜。二是产品学习。如今，各种金融产品的概念、要素、特点对我来说都非常清楚。最后，还有对证券市场的分析。每天早上开会，资深投资顾问都会进行市场分析证券公司综合岗转正总结，这对我来说是难得的学习机会，我从中受益匪浅。1、熟悉K线理论。烛台代表市场上的多空游戏，白线表示多头获胜，黑线表示空头获胜。蜡烛图具有多种形状，可以由多种形态组成。从蜡烛图中，我们可以同时看到股票价格（或大盘）的趋势和市场的每日波动。例如，太阳线，此图表表示最高价与收盘价相同，低价与开盘价相同，并且上下没有阴影。股价强劲反弹，股市呈现高潮，买家疯狂涌入，以无限价格买入。各种图表不会一一重复，总之，蜡烛图可以作为很好的判断依据。2. 宏观市场分析。宏观经济与股市运行：（1）宏观经济学下的强劲产业选择。（2）估值、政策和股票市场趋势。（3）产业周期和产业链。需要关注的重要指标是原油价格、有色金属价格、煤炭价格和BDI趋势。（4）投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期和股票市场周期，自上而下和自下而上，行业周期和机构调整，价值投资和趋势交易。

提高营销沟通技巧。实习期间，市场营销是销售部门的日常工作，我不只是看它

人们推销，同时推销自己。经过三个月的实习，我在这方面取得了一定的成绩。营销是根据市场需要组织产品的生产，并通过销售手段向需要它们的客户提供产品，称为营销。营销的主要过程是：（1）识别机会（2）开发新产品（3）吸引客户（4）留住客户和发展忠诚度（5）订单执行。电话营销的全过程分为四个部分：1.电话销售心态的调整 2.快速陌生的电话预约 3.电话销售技巧 4.电话销售的自我管理。由于在营销过程中被拒绝是很常见的，因此您很自然地感到沮丧和沮丧。然而，情绪是影响营销成败的关键因素之一。解决这个问题的唯一方法就是多运动，当你经歷了足够的打击时，你可以平静地面对，而不是沮丧。实习期间，我打了很多电话，遭受了很多打击，也让我多次感到沮丧，但效果还是一次又一次的提升。我的语言沟通能力也提高了，我的心理承受能力也增加了。营销不仅需要技能，还需要积极的态度、自信、宽容等软实习，这在我的锻炼中发挥了非常大的作用，让我在这些方面提高了很多。

形成工作习惯和态度。作为新进入者，起步至关重要，你养成的工作习惯会影响你的生活。幸运的是，公司里负责我的老师不仅负责要求很高，还利用业余时间教我这方面的知识。首先，我们的工作态度必须谦虚和积极。作为一个新人，你应该尊重，谦逊和好学。这不仅关系到工作的顺利进行，也关系到与同事的人际关系管理问题。当领导讲解任务时，要主动完成，找不出理由推卸。在习惯方面，最基本的事情是遵循公司的指导方针，不要迟到，早点离开。作为新人，你言行也要谨慎，毕竟你和老同事之间有一定的年龄差距和差异，不要胡说八道，做事不分青红皂白，工作顺利快乐！实习期间，我严格遵守公司的规章制度，同时坚持低调、高调工作的原则，对我工作的顺利进行起到了重要作用。

实习时间很短，但这是必要的，有益的，也是一次非常难忘的经历。在实习期间，我收获最大的主要有三个方面：进一步学习专业知识，提高营销沟通技巧，养成良好的工作习惯和态度。经过这次实习，我深深地体会到了理论与实践的关系和重要性。理论来自实践，在实践中具有指导作用，实践检验理论，促进理论发展，两者相辅相成，共同发展。只有把两者结合起来，才能在理论上发挥重要作用，在实践中多学，多得。在今后的学习工作中，要牢记两者的结合，不忘在工作中加强理论学习，不忘在学习中落实行动。总之，注重工作习惯和态度，多方位学习，坚持理论与实践相结合，这样我们才能成长得更快、更好、更成功。

第三章 证券公司柜台实习总结

作为经济信息管理专业的毕业生，我目前在招商证券股份有限公司南宁古城路证券业务部实习。我采访的第一家公司是招商证券股份有限公司南宁古城路证券业务部，我很幸运能被录用。根据中国证监会的规定，证券从业人员必须具有证券资格证书，并且由于他们在校期间已获得证券资格证书，因此可以正式签订劳动合同。通过在职工作，我更多地了解了证券公司的运作模式和我的具体工作内容。我了解投资者发展以及向证券二级交易市场出售基金、债券和其他理财产品的重要性。

本文主要从我国证券市场的发展现状、自身工作经验、对投资者的理解等方面，对证券公司客户经理工作的要点进行讲解。

我。这

中国证券市场发展现状

自1990年正式成立以来，中国证券市场经历了22年的发展，取得了令人瞩目的成绩。实践证明，国民经济的快速发展促进了证券市场的良好发展，而证券市场的建立和发展良好，促使更多的投资者参与资本市场，加速了市场的投融资，促进了企业的重组和战略性重组， 支持一些国家重点建设项目和企业的发展，从而加快国民经济的发展。但是，我国证券市场还很年轻，很多法律法规还很不完善，业务还很不成熟，产品比较单一，证券公司之间的经营规模相近，不同证券公司之间盈利模式的差异化程度较低，主要收入来源仍然是经纪， 自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象较为突出。此外，行业集中度相对集中，行业对外开放程度不断加深，相对竞争压力越来越大。在经历了20xx年的大牛市之后，中国证券市场近年来受到国内外各种宏观和微观因素的影响，并出现了下滑的趋势，特别是在11年和12年，中国投资者对证券市场信心不足，市场经济低迷，并受到各种国家经济政策的影响， 大多数投资者的资金被困住，并存在损失现象。

2. 销售部门的柜台职位

招商证券开户第一周，我被安排到销售部柜台熟悉柜台开户业务。据了解，证券柜台业务包括开立股东账户、资本账户、办理各种委托方式、银行与证券联网、查询、交单打印、报表打印等。经过近两周的勤奋提问和实践培训，以及柜台工作人员的耐心帮助证券公司综合岗转正总结，我能够熟练地进行开户全过程的基本操作，也了解了开户、账户注销、客户一般信息修改、客户特殊信息修改、创业板开通等情况。 基金和认股权证交易。只有熟悉这些柜台的业务流程，才能解决客户到达公司后开户的具体流程，提高服务质量。

在本周的实习中，我也看到了自己的缺点：马虎又粗心大意。填写客户信息时，可能存在错误或遗漏。“粗心大意”在反工作中是一大忌惮，往往工作中的小疏忽最终会造成无法弥补的损失。因此，这是一个我必须认真对待的问题，并试图摆脱这个糟糕的问题。无论是在柜台工作还是在客户服务部门工作，您都需要认真做好一切，以避免错误并提高工作效率。只有这样，我们才能真正做好本职工作，胜任岗位！

三、银行居民客户开发经验

招商证券上班的第二周，班组经理安排我跟着一位老员工到建正源湖路建设银行实习，实习结束后，我一个人在银行分行工作。在我的工作过程中，我意识到了这一点。

（一） 银行存在的重要性：

这

证券资金三方存管业务的全面实施，为银行接受证券公司在分行设立开户咨询柜台提供了盈利动力。鉴于此，我认为在银行分行上投入了更多的精力。为了抓获同一家银行分行，证券营销员打架事件也被媒体报道，银行所在地的激烈竞争可见一斑，其银行所在地的重要性不言而喻。