私募基金管理人实际控制人变更时要注意哪些内容？

私募基金管理人实际控制人变更时要注意哪些内容？

实际控制人是指能够实际控制企业经营的自然人、法人或其他组织，实际控制人的认定应渗透至被监管的自然人、上市公司、国有控股公司或境外机构由境外金融监管机构。那么，新规出台后，私募基金管理人变更实际控制人时应注意哪些问题？

1、工商变更实际控制人时，需同步规范名称和经营范围

根据中国基金会协会2021年1月26日发布的《关于向中国证监会申报有关事项的通知》，注册管理人在2021年1月8日后变更实际控制人的，其名称和业务范围应当符合《条例》第三条的要求。即：管理人变更工商实际控制人时，必须同时在名称和经营范围变更中添加私募基金等相关字样。

2、对于管理人主体，需要明确目前的经营情况：是否存在大额应收、应付、负债等情况。

管理者的财务状况往往直接代表了公司过去的发展情况，可以反映出公司是否存在经营不善等问题。一方面，管理人的经营状况会影响股权转让价格的合理估计；另一方面，如果应收应付金额较大，变更中也会产生反馈，监管部门要求对情况进行详细说明。因此，在梳理情况时，也要追查大额应收应付的原因，并能够做出适当的处置。

3、股东出资新增主要投资人定义，更新投资材料要求

主要出资人定义为：出资比例≥25%。最新出资材料如下： 1、自然人投资者出资能力证明包括：固定资产（需提供非首套房屋产权证或其他固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财产品（需提供银行流水单或金融资产证明）等资产证明。2.非自然人投资者的出资证明为营业收入的，应当结合成立时间、实际经营情况、收入情况，结合审计报告等证明收入来源的合理性、合法性应提供材料。3.

4、对实际控制人的简历提出要求

实际控制人为自然人，应具有3年以上金融行业或投资管理工作经验。不符合规定的，还应当提供实际控制人履行职责的说明材料。

5、实际控制人从事冲突业务满5年

在本名单中，将实际控制人从事冲突业务的年限进一步明确为：最近5年不存在与私募基金管理业务冲突的业务。

六、以往是否受过中国证监会处罚、中基协警告等处罚

协会明确指出私募基金取消资格法人会有啥影响，主要投资人、实际控制人或高管如有严重负面舆情、诉讼、访问禁令或其他处罚信息，将通过咨询、强化询问等方式进一步了解情况。一般情况下，需要根据处罚的实质和影响程度来判断此类负面信息对变革的影响，管理者在做出变革之前需要谨慎行事。

7.股权转让协议及股权转让流程，杜绝0元转让

工商机关在进行股权转让时，可能会因为股权转让税或者以往习惯的原因，选择以0元转让或者1元转让的形式签订股权转让协议。但请经理注意私募基金取消资格法人会有啥影响，股权变动事实必须以股东之间的合理定价为基础，才能形成转让事实，因此0元或1元的转让均不合理。

8、及时完成协会系统的信息公开

私募基金管理人名称和实际控制人发生变更的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。因此，工商变更完成后，建议尽快在信息备份系统中完成向协会的备案。

新规下，无论是管理人的登记还是实际控制人的变更，要求都变得更加严格。一方面对申请机构的资质有要求，另一方面也在考验申请机构对合规细节的了解。和控制，这往往是大多数机构的短板。想了解更多私募基金管理人实际控制人变更情况，可以咨询腾博边经理。