基金从业资格全国统一考试大纲私募股权投资基金含创业投资

基金从业资格全国统一考试大纲私募股权投资基金含创业投资

全国基金从业人员资格统一考试大纲 包括创投基金在内的私募股权投资基金基础知识 2016年 2016-07-19-总体目标是确保包括创投基金在内的私募股权投资从业人员掌握和了解基础知识和知识与行业相关的专业技能 具备本专业必备的实践能力 专设《私募股权投资基金基础知识》科目2 能力水平 能力水平是考生掌握本专业知识的最低要求。它分为三个级别。掌握 考生必须理解并熟练掌握考试和实际工作中使用的内容 2. 理解 考生必须清楚地理解概念、原理、考点的含义、适用范围等。3.理解为泛读内容。考生对此有一个基本的了解。

责任和义务 23b 了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度。关于下班后关闭办公室电源的制度。矿山事故隐患报告和奖励制度。下载人事管理系统doc库存系统。私募股权基金主要服务机构 5 私募股权投资基金监管机构 25a 了解中国私募股权投资基金监管的历史演变 25b 了解中国私募股权投资基金的政府监管和行业自律组织 3 分类私募股权投资基金 1 按投资领域分类 31a 掌握风险投资基金的概念和特点私募股权投资基金基础知识电子版，

基本法律关系45b理解公司型基金合同劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳动合同范本下载45c理解合伙基金基金合同核心条款安排包括管理费收益分配基金管理 人权 基金投资人权利 45d 了解契约基金合同 6 外商投资私募股权投资基金募集和设立的特殊问题 46a 了解中国外商投资私募股权投资基金的历史演变 46b 了解上海、北京、深圳等地 QFLP试点工作内容 46c 了解设立外资创业投资企业的特殊要求 5 私募股权投资基金的投资 1 私募股权投资基金的一般投资流程 51a 了解私募股权投资基金的投资流程 2 尽职调查52a 了解尽职调查方法的目的和范围 52b 掌握业务尽职调查的主要内容 财务尽职调查 法律尽职调查 52c 了解尽职调查报告的主要内容 3 私募股权投资基金常用的估值方法 53a 了解主要方法私募股权投资基金投资项目估值方法 53b 掌握相对估值法 53c 掌握贴现现金流量法 53d 掌握成本方法53e掌握清算价值方法53f掌握经济增值方法4 投资协议离婚协议范本免费下载离婚协议范本下载离婚协议范本免费下载合作伙伴协议下载频道分配协议免费下载及投资备忘录主要条款54a了解共同点私募股权投资基金投资条款 54b 掌握估值条款 54c 掌握估值调整条款 54d 掌握回购权条款 54e 掌握反稀释条款 54f 掌握董事会席位条款 54g 掌握保护性条款 54h 掌握竞业禁止条款 54i主优先股权授予条款 54j 主保密条款 54k 主排他条款 5 跨境私募股权投资的特殊问题 55a了解跨境私募股权投资的类型 55b 了解跨境私募股权投资 6 私募股权投资基金的投后管理 1 投后管理概述 61a 了解投后管理的概念、内容和作用 61b 了解投后阶段信息获取的主要渠道 2 投后项目监测 62a 了解投后阶段常用监测指标 62b 了解投后项目监测的主要方法 3 增值服务 63a 了解价值增值服务 63b 了解增值服务的主要内容 7 私募股权投资投后管理的内容和作用 61b 了解投后阶段信息获取的主要渠道 2 投后项目监测 62a 了解投后阶段常用的监测指标 62b 了解投后管理的主要方法项目监控 3 增值服务 63a 了解增值服务的价值 63b 了解增值服务的主要内容 7 私募股权投资

基金项目退出 1 投资退出概况 71a 了解投资退出方式 2 上市转出或转挂上市 72a 了解上市退出的主要市场 72b 了解在国内主板和创业板上市的基本要求 72c 了解项目申请流程并在中国上市 72d 了解上市公司股权转让的交易机制和操作流程72e 了解间接上市的资产购买流程私募股权投资基金基础知识电子版，借壳与非公开发行72f 了解全国中小企业股权转让系统上市的基本要求72g 了解全国中小企业股权转让系统挂牌市场交易的基本规则和机制3 股权转让退出73a了解非上市股权转让的基本流程73b了解区域股权交易市场基本情况73c了解国有股权非上市转让的特殊要求73d了解并购流程和方法73e了解回购流程和方法4清算退出74a了解项目清算退出流程和方法8内部管理私募股权投资基金 1 投资者关系管理 81a 理解私募股权投资基金投资者关系管理的含义股权投资基金 81b 了解私募股权投资基金各阶段与投资者互动的要点 2 基金股权登记 82a 了解公司股权基金增资退出 股权分配清算退出 82b 了解合伙股权基金增资退出 股权分配清算退出 82c了解合约股权基金增资退出股权分配清算退出3基金估值核算83a了解基金估值原则和主要方法83b了解基金费用和收益，基金会计与基金财务报告 4 基金清算与收益分配 84a 理解基金清算的基本含义 84b 理解基金清算的几种原因 84c 掌握基金清算的主要程序 84d 理解基金收益分配的基本原则 84e 理解基金收益分配的方式 5基金信息披露 85a 掌握基金信息披露的内容 85b 掌握基金信息披露的方法 85c 了解信息披露的禁止性规定 6 基金托管 86a 了解基金托管的作用 86b 了解基金托管机构的职责 7 基金外包服务 87a理解基金外包业务的含义和服务内容 87b 掌握基金管理人在外包服务中的法律责任 87c了解选择外包服务机构的基本原则 87d 了解信息技术

系统服务的含义和服务内容 87e 理解基金外包服务可能存在的利益冲突 8 基金业绩评价 88a 理解基金业绩评价的内部收益率（IRR）指标 88b 理解基金业绩评价的分配收益倍数DPI指标88c 理解基金业绩评价 总回报倍数 TVPI 指数 9 基金管理人的内部控制 89a 理解管理人内部控制的作用 89b 理解管理人内部控制的原则 89c 理解管理人内部控制的要素 89d 理解基金管理人的主要控制活动管理人内部控制 三项私募要求 股权投资基金政府监管及行业自律 9 政府监管 1政府监管概述 91a 了解政府监管的法律依据 91b 了解私募股权投资基金的监管框架 2 政府监管的主要内容、形式和手段 《证券法》、《证券投资基金法》》《证券投资基金监管暂行办法》私募股权投资基金管理》92a 掌握适度监管原则 92b 掌握合格投资者标准和穿透验证的基本要求 92c 掌握单只基金投资者人数限制 92d 掌握基金份额转让 资格和受让人数量的基本要求92e 了解私募股权投资基金宣传糖尿病防控知识 宣传 免费孕前优生健康检查 反恐知识宣传品 宣传思想文化工作讲话 孕期保健知识宣传1 宣传方式 92f 抓紧不向投资者承诺 不流失本金或最低回报承诺 92g 了解投资者不得非法集合他人资金投资私募股权投资基金92h了解专业化管理原则，建立防止利益冲突和利益转移的机制92i 了解禁止从事私募股权投资基金的9类行为92j 了解禁止固有财产或其他财产与基金财产混合禁止不公平待遇管理的不同基金财产 禁止利用基金财产或地位牟利 基金的差异化管理 92l 了解违反监管的法律责任 3 其他相关法律法规 《合伙企业法》、《公司法》及相关刑事法律法规 程序化规范 公司股东的责任 93b 掌握公司增资、减资的条件和程序 93c 掌握有限公司股权和股份公司股份的转让规则 93d 掌握公司的利润分配和清算规则 93e 掌握公司的税收制度 93f 了解各种类型的有限合伙 合伙人的责任承担方式 93g palm

掌握不能成为普通合伙人的主体93h 掌握合伙企业的税收制度93i 掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式93j 掌握有限合伙企业的利润分配股份转让规则93k 掌握合规经营与违法经营的界限私募基金募集 10 行业自律管理 1 行业自律概述 101a 了解行业自律管理的法律依据 101b 掌握基金行业协会的法律地位和职责 101c 了解发行自律的背景流程监管规范性文件 2 登记备案 管理 102a 掌握基金管理人对私募股权投资基金进行备案的时间要求依法及时 102b 了解因第一只私募股权投资基金产品未备案被注销基金管理人的后果 102c 掌握基金管理人及时履行信息报告义务的要求及违规处罚 102d 掌握基金管理人及时履行信息报告义务的要求基金管理人按时提交经审计的年度财务报告及违规处罚 102e 了解出具基金管理人登记重大变更法律意见书的背景 102f 掌握基金管理人登记法律意见书 102g 了解律师资格和法律为基金管理人登记法律意见书的事务所 第3项 募集管理办法 103a 把握募集主体、各方责任、筹款行为的主要过程，主要法律文件及禁止行为 103b 了解风险披露内容 103c 了解募集管理办法出台背景 4 信息披露管理办法 104a 了解信息披露管理办法背景 104b 了解各类基金文件对信息披露的要求及约定 104c了解违反信息披露要求的后果 5 内部控制指引 105a 了解各种内部控制制度的要求及其有效运行 6 合同指引 106a 了解合同指引的主要内容 7 外包和托管管理办法 107a 了解外包和托管的基本要求托管 8 从业者管理 108a 掌握基础从业人员资格要求 108b 掌握从业资格的取得方法及保持其有效性的条件 108c 掌握私募基金管理人高级管理人员 资格条件