《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》

《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》

2022年6月2日晚，中国基金业协会发布《关于私募基金管理人登记备案有关事项的通知》，明确更新了《私募基金管理人登记申请材料清单》（以下简称《登记材料清单》），发布《私募投资基金备案要点》。

与以往相比，《登记材料清单》对私募基金管理人的投资者和高管的要求更加明确和严格。综上所述，目前协会要求投资者和高管满足的条件主要有以下几点：

1.投资人必须符合条件

（一）有足够的出资能力

出资人应当以自有资金来源合法出资，有足够的出资能力，可以提交下列资金来源证明材料：

注：此前，协会认可投资者以配偶的收入和家庭资产证明经理的出资能力。最新的《报名材料清单》删除了相关内容。根据与协会的实际沟通情况，协会鼓励投资者以自身合法财产来源出资，拒绝家庭资产、配偶收入出资等情况。

(2) 不从事有冲突的业务

? 主要投资人（投资比例≥25%）与实际控制人不得/目前从事冲突业务。其他投资者对冲突相关业务的总投资比例不得超过25%。

? 主要投资人与实际控制人为自然人的，最近5年内不得从事冲突业务。

（三）股权结构清晰

股权结构应简洁明了，不得有特殊的股权结构设计规避监管要求。如果投资者通过特殊目的载体（SPV）间接持有申请机构的股权，需要向协会详细说明设立的合理性和必要性。

（四）无不良信用记录

实际控制人、主要投资人不应有不良信用记录，主要包括以下几个方面：

? 无犯罪记录

? 中国证监会近三年未采取行政处罚或其他措施

? 近三年未受到其他监管部门的行政处罚

? 中国基金会协会或其他自律组织近三年未采取自律措施

? 近三年未在注销/未注册管理人办公室担任高级管理人员、实际投资人或主要投资人

? 近三年未在受刑事处罚、行政处罚、行政监察措施的机构工作

? 近三年未列入失信被执行人名单

? 过去一年无重大诉讼/仲裁事项

? 近三年无其他违法违规和诚信行为

（五）对实际控制人的特殊要求

除上述对所有贡献者的要求外信托投资公司管理办法，实体贡献者还必须满足以下条件：

? 3年以上投资管理或金融行业经验

? 建议具备基金从业资格并担任公司高管

二、高级管理人员必须具备条件

(1) 一般要求

私募基金管理人的高级管理人员是指法定代表人/执行合伙人（委托代表）、总经理、副总经理、合规/风控人员等。一般而言，私募基金管理人的高级管理人员应当满足以下要求：

1. 3年以上相关工作经验

2、近5年不得从事与私募基金管理相冲突的业务

3、无兼职（法定代表人除外）

4、证券基金管理人的高级管理人员应当具有基金从业资格信托投资公司管理办法，股票基金管理人的高级管理人员至少应当具有基金从业资格。

5、无不良信用记录，主要包括以下几个方面：

? 无犯罪记录

? 中国证监会近三年未采取行政处罚或其他措施

? 近三年未受到其他监管部门的行政处罚

? 中国基金会协会或其他自律组织近三年未采取自律措施

? 近三年未在注销/未注册管理人办公室担任高级管理人员、实际投资人或主要投资人

? 近三年未在受刑事处罚、行政处罚、行政监察措施的机构工作

? 近三年未列入失信被执行人名单

? 过去一年无重大诉讼/仲裁事项

? 近三年无其他违法违规和诚信行为

（二）常任高管及要求

私募基金管理人常任高管主要包括投资董事/基金管理人、合规风控官和法定代表人，其中法定代表人可由投资董事/基金管理人、合规风控官兼任。

1、投资总监/基金经理

（一）证券管理人投资总监/基金经理

? 3年以上证券、基金、期货投资管理等工作经验。

? 参与证券期货资产管理计划/私募基金产品/信托管理计划

? 可提供证券期货产品作为基金管理人/投资决策人2年以上投资业绩的证明文件。原则上单个产品净资产规模不低于1000万（证明文件：签名完整的基金合同、辞职审计报告、股权报告等）

? 推荐合格投资者担任投资总监

(2) 股权管理人的投资总监/基金经理

? 3年以上股权投资、风险投资等相关工作经验

? 主导和参与非上市公司股权投资项目

? 可提供至少2个龙头项目投资非上市公司股权的证明材料，所有项目初始投资总额原则上不低于1000万（证明文件：尽职调查报告，签字盖章完整） 、表决会议决议、确认标的权利的投资材料、股权转让协议等）

? 推荐合格投资者担任投资总监

2、合规与风控负责人

（一）证券管理人合规风控负责人

? 本科及以上学历，建议金融或法律专业

? 3年以上证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经验（文件：劳动合同、社保记录、税务记录、工作邮件记录及相关工作文件等）

（二）负责合规风控的股权管理人

? 本科及以上学历，建议金融或法律专业

? 3年以上拟投资领域相关行业股权投资、风险投资、投资银行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、科研相关工作经验（文件：劳动合同、社保记录、税务记录）、工作邮件记录及相关工作文件等）