北京市政府批准公司进行股份报价转让试点的情况(图)

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中科软科技股份有限公司股票报价及转让须知2006 年1 月中科软科技股份有限公司股票报价及转让须知2 目录声明。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 解释。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1、北京市人民政府批准公司开展挂牌转让试点。. . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 2. 保荐经纪公司推荐及协会备案。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 3、股票代码、股票简称、开始报价日期。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 (1) 股票代码。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 (2) 股票简称。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7（三）开始报价的日期。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4、公司股票的挂牌和转让。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 (1) 总股本。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 （2）公司股票分批进入股份转让系统中科软科技股份有限公司 股份报价转让说明书 pdf，报出转让时间和数量。. . . . . . . . . . . . . . . 7 （3）冻结股东持股情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 （4）本次可以挂牌转让的股份数量。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 五、公司基本情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 (1) 基本情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 (2) 历史沿革。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 （三）高新技术企业资质。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 (4) 主要股东及其出资情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 (5) 股份转让的限制。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 (6) 工作人员情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 (7) 股权结构。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 (8) 内部组织架构。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20 （一）公司基本情况 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员。. . . . . . . . 20 （2）公司与董事、监事、高级管理人员、核心技术人员签订的相关协议及稳定措施。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 (3) 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股情况。. . . . . . . . . . 25 七、公司业务和技术情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 (1) 经营情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 （2）技术内容，主要产品专利技术的可替代性和有效期。. . . . . . . . . . . . . . 27 (3) 无形资产。. .... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . ........... . 29 （4）核心技术的来源和获取方式、自主技术在核心技术中的比例、核心技术的归属以及国内外同行业的先进地位。. . ........ .. .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 (5) 研究与开发。. .. . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 (6) 前 5 大主要供应商和客户。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3 8.公司业务发展目标及风险因素。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 （一）未来两年发展规划。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4 （2）运行中可能出现的不利因素及应对措施。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6 九、公司治理。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1 （1）公司章程中股东的权利和义务、股东大会议事的职责和议事规则及其实际执行情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1 中科软科技有限公司 股票挂牌及转让须知 3 （二）董事会的组成及公司章程中的议事规则。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3 （3）公司章程中监事会的组成和议事规则。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 （4）公司章程中的主要生产经营决策程序。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4 (5) 公司管理层对内部控制制度完整性、合理性和有效性的自我评价意见。46 (6) 诚信经营。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47、十、公司' 财务会计信息。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 （1）最近两年的审计意见和主要报表。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 （2）2003年、2004年、2005年1-10月主要财务指标。. . . . . . . . . . . . . 51 （三）报告期利润形成情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52 （4）公司2004年末、2005年10月末主要资产情况。. . . . . . . . . . . . . . . . 56 (5) 重大债务。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61 (6) 股东权益。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 (7) 关联方、关联方关系及关联交易。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 (8) 财务报表附注中提请投资者注意的或有事项。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 (9) 股息分配政策及历年分配情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68 (10)公司控股子公司基本情况。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 (11)管理层对公司财务状况和经营成果的分析。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 0 11. 文件目录供参考。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2 中科软科技股份有限公司《股票挂牌转让书》 4 表示，公司董事会已批准本次股票挂牌转让书。除董事吴金耀未作出承诺外，公司其他董事承诺不存在虚假、误导性陈述或重大事项。遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2 中科软科技股份有限公司《股票挂牌转让书》 4 表示，公司董事会已批准本次股票挂牌转让书。除吴金耀董事未作出承诺外，公司其他董事承诺不存在虚假，误导性陈述或材料。遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2 中科软科技股份有限公司《股票挂牌转让书》 4 表示，公司董事会已批准本次股票挂牌转让书。除董事吴金耀未作出承诺外，公司其他董事承诺不存在虚假、误导性陈述或重大事项。遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。7 2 中科软科技股份有限公司《股票挂牌转让书》 4 表示，公司董事会已批准本次股票挂牌转让书。除董事吴金耀未作出承诺外，公司其他董事承诺不存在虚假、误导性陈述或重大事项。遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。7 2 中科软科技股份有限公司《股票挂牌转让书》 4 表示，公司董事会已批准本次股票挂牌转让书。除董事吴金耀未作出承诺外，公司其他董事承诺不存在虚假、误导性陈述或重大事项。遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

解读 在本股票报价及转让说明书中，除文中另有说明外，下列词语具有以下特定含义： 公司、股份公司、中科软件指“中科软件科技有限公司”。有限公司指“北京中科软信息系统有限公司”。软件 指 “中国科学院软件研究所” 海国投 指 “北京市海淀区国有资产投资管理公司” 织金科技 指 “北京织金科技投资有限公司” 新华科技 指“新华科技（沉阳）有限公司”。思博指“北京思博通通用机械新技术有限公司” 中科安盛指“北京中科安盛信息技术有限公司”。” 中科软系统集成是指“北京中科软信息系统集成有限公司”。“公司”中科软监是指“北京中科软信息系统工程监理有限公司”。中科启信指“北京中科启信软件技术有限公司”。开元信息 指“中科开元信息技术（北京）有限公司” “科软创新”是指“北京科软创新软件技术有限公司”。中科资源 指“北京中科资源有限公司”。恩易西指“恩易西-中科院软件研究所有限公司”。董事会指“中科资源股份有限公司”。“软科技股份有限公司董事会，股份有限公司”股东大会指“中科软科技股份有限公司股东大会”申银万国，保荐券商指“申银万国证券股份有限公司”国家经贸委指“国家中华人民共和国经济贸易委员会》“元是指“人民币元，中华人民共和国的法定货币”。5 《中软科技股份有限公司章程》是指《中软科技股份有限公司章程》。“电子开发研究中心” SOA是指“面向服务的架构”的首字母缩写，是面向企业的首字母缩写。级别服务 CMMI 的系统架构意味着“ 北京市政府批准公司开展股票挂牌转让试点。案例公司获得中关村《关于批准中科软科技股份有限公司进入证券公司代理股份转让系统试点股份转让系统的函》（中科元函[2006]4号）科技园管委会。北京市政府批准公司开展股票挂牌转让试点。案例公司获得中关村《关于批准中科软科技股份有限公司进入证券公司代理股份转让系统试点股份转让系统的函》（中科元函[2006]4号）科技园管委会。

2、保荐券商推荐及协会备案，申银万国作为中科软件的保荐券商，对中科软件进行了尽职调查，并出具了《尽职调查报告》。申银万国召开了两次核心会议，核心团队经审核投票同意推荐中科软件在代理股份转让系统挂牌进行股价转让。申银万国向中国证券业协会提交备案文件，建议转让中软股份。本文件经中国证券业协会中国证券业协会发[2006]8号文确认。中科软科技股份有限公司股票挂牌及转让须知 7 三、股票代码、股票简称、报价开始日期 （一）股票代码：430002 （2）股票简称：中科软 （3）挂牌开始日期：2006年1月23日 四、公司股份挂牌及转让 （1）总股本：7500万股 （2）公司股份进入股份转让系统分批挂牌转让的时间和数量 《公司法》第一百四十二条规定：个人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股票前已发行的股票，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报其持有的公司股份及其变动情况，其任期内每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%；公司所持股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员辞职后半年内不得转让其持有的公司股份。公司章程可以对公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份转让的其他限制性规定。根据《公司章程》第二十九条，公司董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人在任期内持有公司股票的，应当在任期内持有公司股票。辞职六个月后，持有公司股份。其持有的公司股份在一个月内不得转让。《非上市股份有限公司股票挂牌转让试点办法》第十九条 在中关村科技园，中国证券业协会发布的8号指令分三批进入代理机构进行股份转让、挂牌挂牌和转让，每批数量为其所持股份的三分之一。入驻时间为挂牌日，挂牌期满一年后两年。（三）股东持股冻结情况 本次进入代理股份转让系统挂牌转让的股份中，除公司股东新华科技持股不明外，其他股东持股未被冻结。（四）本次可以挂牌转让的股份数量 本次可以挂牌转让的股份总数为1916股。500,000股，详情见下表。第一批股东可以挂牌转让的股份（股） 本次可以挂牌转让的股份数量（股） 中国科学院软件研究所 北京海淀区国有资产投资与管理公司 3 1 3 8 0 0 0 0 1 5 0 6 7 5 0 0 1 0 4 6 0 0 0 0 5 0 2 2 5 0 0 新华科技（沉阳）有限公司 北京致金科技投资有限公司. 北京思博通通用机械新技术有限公司 6 0 2 2 5 0 0 6 0 2 2 5 0 0 5 0 2 5 00 0 0 2 0 0 7 5 0 0 1 6 7 5 0 0 0 自然人 5 6 0 2 5 0 0 0 激励股份总数： 1、因新华科技及自然人原因 股东尚未办理股份解除限售申请，本次不转让所持股份。

2、公司激励股份在授予前不予转让，授予相关人员后按有关规定进行转让。五、公司基本情况 （一）基本情况 中文名称：Sinosoft Technology Co., Ltd 英文名称：Sin os off Co., Ltd 法定代表人：合川中科软科技有限公司 股票挂牌转让说明 9 成立日期：2000年10月16日 注册资金：7500万元（人民币） 住所：北京市海淀区中关村新科祥园6号 电话：、 传真： 邮箱：zqb @sin 操作系统关闭。com。cn 董事会秘书：张伟 信息披露联系人：张伟、张静 (2) 沿革 1. 有限责任公司

有限公司成立时，注册资本220万元，其中软件研究所出资14.3万元，占注册资本的65%，128名自然人出资77万元，占注册资本的35%。注册资本。公司住所为北京市海淀区中关村学院南路6号。营业执照号为11507423中科软科技股份有限公司 股份报价转让说明书 pdf，法定代表人冯玉林。有限公司成立时，工商登记股权结构及出资情况如下：股东名称及出资额（万元）143. 0023。5015 . 105 . 20 持股比例（%） 65. 0010 . 686 . 862 . 36 左春、张志华、张伟、郭菊清、詹华清、杨秀霞、刘唐，孙玉芳，张俊伟，中国科学院软件研究所。104 . 503 . 503 . 403 . 003. 002 . 322 . 051 . 591 . 551 . 361 . 36 中科软科技股份有限公司股票报价及转让须知 10 马学平 孙卫国 温亚平 陈义珍 2. 702. 502 . 502 . 001 . 231 . 141 . 140 . 91元神钢共计1人。00220 . 000 。45100 。0 0 注：左淳、孙玉芳、袁深刚为自然人股东，其余11名自然人为名义自然人股东。2.有限公司股票... 502 . 001 . 231 . 141 . 140 . 91元神钢共计1人。00220 . 000 。45100 。0 0 注：左淳、孙玉芳、袁深刚为自然人股东，其余11名自然人为名义自然人股东。2.有限公司股票... 502 . 001 . 231 . 141 . 140 . 91元神钢共计1人。00220 . 000 。45100 。0 0 注：左淳、孙玉芳、袁深刚为自然人股东，其余11名自然人为名义自然人股东。2.有限公司股票...