“鬼”咬“鬼”捅娄子牵出非法经营案“现货”交易露原形

　　（原标题：4000余人投资的交易平台怎么所有人都亏损）

　　2018年01月30日消息，在互联网上搭建非法交易平台，打着“炒白银、炒石油、炒贵金属”等现货交易的幌子，通过QQ、微信聊天等工具进行“喊单”（投资顾问即时的下单策略指导），吸引客户投资，进行非法电子期货交易，实际上现货交割的大型仓储是虚构的，交易平台也没有网络交易批复许可。这起江苏省首例利用网络平台（P2P）进行的非法电子期货交易案，被害人4000余人，涉案金额1.77亿元。

　　经江苏省常州市武进区检察院提起公诉，法院近日以非法经营罪判处被告人尹强、伏小平等人三年零六个月，并处罚金50万元；以非法经营罪和罪，数罪并罚，判处被告人王颖五年，并处罚金5万元。

　　客户联手“导师”投资，转亏为盈突然被盗

　　周某是江苏常州人，是朋友圈里小有名气的理财高手，多年累积下来，手头资金也比较宽裕。2015年，有人开始向他推荐“玖鑫铜”项目。“我们公司是做原油、白银、铜的现货交易，有专业的投资老师指导，1？50的杠杆比率，T+0操作模式，是风险可控的理财品种，周老板有兴趣吗？”

　　经过深入咨询，周某了解到，这个项目是在一个叫“玖鑫大宗”的交易平台上操作的，平台由四川玖鑫大宗贸易有限公司运营。平台上的项目根据原油、白银和铜的实时价格买涨或买跌，扣去交易的手续费，剩下就是自己的盈亏，可以即时“止盈止亏”，操作起来还算方便。

　　在听过一些成功案例后，周某心动了，在该交易平台注册账户，陆续充值20万元。没想到，一两周时间里，周某不但没赚到钱，反而持续亏损上万元。心急的周某在介绍人的搭线下，认识了“资深导师郑老师”，几次操作下来，渐渐扭亏为盈。

　　但久经考验的周某深知，所谓“资深导师”不过是知道“内幕消息”，因此赚钱后都会给“郑老师”一个大红包，表达感谢。“郑老师”发现周某给的红包远超公司给的提成，遂与周某结成统一战线：周某将账号和密码给“郑老师”，“郑老师”则买通公司的数据分析师，掌握交易走向，用真内幕指导周某投资。短短半个多月，周某不但挽回亏损的1万余元，还持续盈利4万余元。

　　2015年6月的一天，周某像往常一样登录平台打算交易，但账户余额中醒目的724.86元令他震惊得险些从座椅上跌落，重新登录了多次，余额数目依然如此，周某才不得不面对现实：账户可能被盗了。

　　事发后，周某立即与“郑老师”及公司交涉，但公司表示对此事全不知情，因为周某自己把账号密码透露给“郑老师”，所以公司也不可能作出任何赔偿。随即，周某向常州市武进区公安机关报案。

　　“鬼”咬“鬼”捅娄子侦查中发现不寻常

　　警方受案后，很快发现了嫌疑人。原来，“郑老师”自以为与周某的“联手投资”天衣无缝，其实早就有“黄雀”盯上了他们。

　　周某短时间不仅挽回了亏损还持续盈利4万多元，盈利之快引起了“玖鑫大宗”平台一个会员单位负责人王颖的注意。他找来周某的指导老师“郑老师”询问，“郑老师”一口咬定是客户自己操作赚的钱。

　　王颖根本不信，他深知平台运营的“规则”。玖鑫大宗贸易有限公司旗下有诚信玖玖、牧蛟文化等多个销售原油、白银、铜等现货的会员单位。玖鑫公司负责交易平台的运营和维护，而会员单位则负责招揽客户投资，平台的盈利由公司与会员单位按20%与80%的比例分成。“玖鑫大宗”平台虽然依照原油、白银、铜等大宗商品的涨跌行情进行实时交易，但平台上的行情数据与正规市场相比有5秒至10秒的延迟。投资顾问对客户的解释是，不同平台之间的数据都会有差异。但像王颖这样的内部人员都知道，正因为有延迟，所以无论是投资顾问还是资深导师透露给客户的“内幕”，其实是已经发生的行情，将这一行情反向告知客户，就可影响客户的判断。

　　因此，王颖断定，周某仅凭自己的判断，不可能摸得清行情涨跌的规律，肯定有“内鬼”。利用监控软件，王颖回看了“郑老师”的电脑操作及聊天记录，发现内鬼原来就是“郑老师”。面对证据，“郑老师”不得不承认，王颖偷偷将这场对质进行录音录像。

　　但王颖并没有对“郑老师”进行责罚，他利用获取的周某账号和密码，登录其账户，以频繁交易扣取手续费的方式，3小时内连续刷单500多笔，将周某账户扣费仅剩724.86元，而王颖则获得刷单返佣近10万元。“一旦警方调查，就让‘郑老师’背黑锅。”王颖盘算好后，将偷录的视频交给了警方。

　　但王颖的如意算盘还是落空了。警方经过侦查，顺着交易痕迹顺藤摸瓜找到了王颖。

　　案很快有了眉目，但公安机关从侦查中却发现了平台不同寻常的地方：王颖可以通过疯狂刷单获利近10万元，那么作为交易平台的提供者，四川玖鑫大宗贸易有限公司是否涉嫌其中？整个“玖鑫铜”项目，从操作平台到获利模式，是否涉嫌网络诈骗？因平台涉及人员众多，案件重大，常州市武进区检察院提前介入此案，引导公安机关侦查。

　　牵出非法经营案“现货”交易露原形

　　经查，2014年5月，四川玖鑫大宗贸易有限公司成立。公司负责人尹强与伏小平辩称，“玖鑫大宗”平台数据不存在人为修改操作，平台盈利也是简单地向客户“喊单”并从客户交易中抽取手续费，至于会员单位以不实信息诱骗客户频繁交易以及王颖的犯罪行为，公司并不知情。

　　承办检察官发现，“玖鑫大宗”交易平台确实不存在后台操作数据的违法行为，而会员单位招揽顾客诱导投资的行为，也只是提供投资建议，其行为无法定性为网络诈骗。但在“玖鑫铜”项目投资的用户共4000余人，几乎都是亏损状态，这样的平台真的合法吗？

　　“喊单”“网络交易P2P”“杠杆”……重新审核整个证据链，这几个名词引起了检察官的注意。“这些词组合起来，非常符合金融犯罪的特点！”侦查方向的转变，令承办人员都豁然开朗，既然平台声称开展的是大宗商品现货交易，那就从“现货”查起。

　　据尹强等人称，公司在2014年就获得四川省工商局颁发的营业执照，并取得四川省经信委关于电子平台交易大宗贸易筹建的批复，经营范围有白银、现货铜等，在当地飞机场拥有一个做现货交割的大型仓储，客户可以在交易平台上买卖现货。然而，经过调查，所谓的仓储是虚构的，网络平台批复许可更是子虚乌有，“玖鑫铜”现货交易的真实面貌彻底被还原。

　　经查，2014年，尹强、伏小平等人通过购买交易软件、交易数据、租赁服务器等，在互联网上搭建了非法交易平台“玖鑫大宗”，并建立四川诚信玖玖投资有限公司，招募以王颖为首的成都牧蛟文化等会员单位、居间商销售“玖鑫铜”“玖鑫原油”等大宗商品，统一培训一批“投资顾问”“投资导师”，通过电话、QQ、微信等聊天工具招揽社会公众客户，打着现货交易的幌子，进行标准化合约交易模式，实际上并没有实质的现货交易。投资者以1？50的杠杆比率，按照玖鑫公司提供的国际实时走势、汇率，以对冲平仓的方式完成“玖鑫铜”“玖鑫白银”“玖鑫原油”交易，而平台从中收取单笔交易金额万分之六的手续费、延期费等。与此同时，尹强等人还以会员单位身份与其发展的客户在平台上进行对赌交易，客户亏损的钱成为会员单位的盈利主来源。短短一年时间，共发展客户4000余人，涉案金额达1.77亿元。

　　经中国证监会四川监管局认定，其行为符合“非法组织期货交易活动”的特征，即“玖鑫大宗”平台为不受监管的对赌平台，涉嫌非法经营罪。至此，这一起江苏省首例特大非法电子期货案告破。

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