信达澳银“老鼠仓”细节曝光：获利456万夫妻共罚200万

　　（原标题：信达澳银基金经理老鼠仓：获利456万夫妻共罚200万）

　　2018年2月6日消息，近日，理财不二牛注意到，中国裁判文书网披露了一份判决书，信达澳银原基金经理王战强“老鼠仓”一审宣判。因犯利用未息交易罪，王战强一审判处一年六个月，并处罚金150万元。

　　“老鼠仓”获利456.55万元

　　从管理时间来看，领先增长是王战强管理时间最长的一只基金，从2008年12月到2015年8月，将近7年的时间。在其任内，这只基金的收益率累计为133.9%。

　　除了担任信达澳银领先增长的基金经理之外，王战强还担任信达澳银的副总经理兼投资总监。看其履历，1997 年~2005 年，担任国泰君安电信行业分析员、行业公司研究部主管和证券投资部研究主管。2006 年 6 月加入信达澳银基金公司。除了领先增长这只基金之外，王战强在信达澳银期间，还管理过信达澳银精华配置混合基金、信达澳银产业升级股票基金等。

　　除了最终的判决结果，判决书中还透露了王战强老鼠仓的过程细节。

　　王战强及其妻子蔡某决定用其岳母景某的证券账户实施犯罪行为，由王某强负责根据掌握的领先增长基金的投资标的、时点等未息下达具体的交易指令，蔡某负责通过景某账户具体下单交易。从2009年7月~2015年4月间，王某强、蔡某通过蔡某多个银行账户向景某证券账户累计转入60多笔自有资金用于炒股。

　　2009年3月~2015年6月期间，王战强根据其掌握的领先增长基金的投资标的和投资计划等未息，当面或通过电话向蔡某下达股票交易指令，由蔡某在深圳家中、平安银行办公室以及郑州、东莞、珠海等地，用电话委托下单，或以网上交易方式通过景某证券账户下单，先于、同步或稍晚于领先增长基金频繁买卖多只股票，在此期间，王战强也曾多次在其位于深圳的办公室附近及赴北京、上海等地出差之际，用手机以电话委托方式自行通过景某证券账户下单。

　　王战强在供述中也提到，“我用景某的账户下单一般都是电话委托，主要是考虑到比较方便，另外公司监管也比较严，上班要上交手机，也不可能在手机上装交易软件，通常是在办公室以外的地方或者出差时电话下单”我会经常给蔡某推荐股票，其中一部分是我管理的领先增长基金投资组合里包含的股票，这一块属于未公开的信息，还有就是我根据自己的专业知识判断向她推荐的，不适于领先增长基金投资组合里的股票。我俩在家里聊天的时候，每一两周蔡某会征求我买股票的意见，我会向她推荐我看好的领域和具体个股，并且会分析原因，这些股票有的是我管理的基金之前买的，有的是我向她推荐后我管理的基金才买的。"

　　在这段时间中，王战强夫妻二人共通过景某证券账户先于、同步或稍晚于领先增长基金买卖股票共73只，趋同交易金额合计7834.63万元，获利金额为456.55万元。

　　根据一审判决结果，法院认为，王战强作为基金管理公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未息，违反规定，与蔡某同从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为均已构成利用未息交易罪。王战强、蔡某在案发后主动投案，如实供述自己的罪行，属自首，依法可减轻处罚。根据判决书：

　　一、被告人王战强犯利用未息交易罪，判处一年六个月，并处罚金150万元(刑期即自2016年3月7日起至2017年9月6日止。)；

　　二、被告人蔡某犯利用未息交易罪，判处一年，缓刑二年，并处罚金50万元；

　　三、已退缴的违法所得456.55万元依法上缴国库。

　　去年老鼠仓立案数量同比减少60%

　　而牛妹搜索裁判文书网近一年来披露的有关老鼠仓判决案件，关于基金经理的老鼠仓不止上述一例。建信基金原基金经理李涛利用担任建信基金基金经理，使用其实际控制的多个证券账户，先于或同期于基金账户买入或卖出多只相同股票。因犯利用未息交易罪，李涛二审被判处2年，并处罚金50万元。华夏基金原基金经理童汀也因犯利用未息交易罪，一审判处3年6个月，并处罚金650万元，同时追缴违法所得1256.89万元。

　　而在今年1月证监会通报2017年案件办理情况时则表示，2017年老鼠仓案件数量明显减少，但个别资管从业人员顶风作案，私募老鼠仓问题逐渐凸显。2017年老鼠仓立案13件，立案数量同比减少60%，违法高发蔓延态势初步遏制。从涉案领域看，8起案件涉及私募从业人员老鼠仓，数量超过公募基金、保险资管、券商自营等传统多发领域。从违法行为看，共同违法案件增多，由私下单独交易转变为共享信息、交换信息、合谋从事非法交易；有的老鼠仓与内幕交易、从业人员违规买卖股票相互交织。从违法性质看，个别从业人员在我会打击老鼠仓专项行动背景下仍不收敛不收手，甚至在接受调查期间继续作案，性质十分恶劣。

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